零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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